三年内不受理证券分析师执业注册申请
栏目:成功案例 发布时间:2019-06-30 23:06

  “方正分析师不雅饭局门”事件时隔近一年仍有后续。其当事人之一马军近日被中国证券业协会采取自律措施,注销证券分析师执业证书,三年内不受理证券分析师执业注册申请。

  中国证券业协会6月28日披露的公告显示,经查,马军作为《第十六届新财富最佳分析师评选活动》的候选分析师,在评选投票启动前的2018年9月17日晚上,与具有新财富最佳分析师投票权的贾某某等人在深圳某餐厅聚餐,聚餐费用由马军支付。

  该公告称,马军在聚餐中的不当言行,经广泛传播后造成了恶劣社会影响,严重损害了行业声誉。

  中国证券业协会表示,马军的上述行为违反了协会《证券业从业人员执业行为准则》第一条、第二条和《证券分析师执业行为准则》第十八条、《关于加强对证券分析师参加有关评选活动管理的通知》第三条之规定。此外,马军的违规行为发生在中国证监会及中国证券业协会反复强调规范证券分析师执业行为、加强证券分析师廉洁从业管理的情况下,社会影响恶劣,严重损害了行业声誉。

  中国证券业协会决定,给予马军注销证券分析师执业证书,并在三年内不受理证券分析师执业注册申请。该纪律处分录入协会证券业从业人员诚信信息管理系统和中国证监会诚信档案数据库。

  该段摄于9月17日晚间的视频中,一名黑衣女子和一名蓝衣男子有亲密肢体接触,随后,该蓝衣男子与另一名黄衣男子有不雅行为。饭局中各人的身份随后被曝出,视频中的女性廖蕾是方正证券通信行业分析师,两名男子分别为前宝盈基金投资总监刘丰元,和方正证券通信行业首席分析师马军。视频的拍摄者为时任港股上市公司中国中药的投资者关系总监张冰洁。

  时值2018年新财富最佳分析师评选投票前夜,该视频内容被网友质疑为拉票不择手段。对此,视频中的当事人之一廖蕾曾对媒体回应,纯属私人饭局。

  不雅饭局风波之下,该届新财富最佳分析师评选被取消。2018年9月21日,《新财富》杂志官方微博发布声明,称鉴于突发原因,新财富决定暂停2018年度新财富最佳分析师评选投票,后续相关进展将及时在新财富媒体平台公告。

  同日早些时候,安信证券、长江证券、方正证券等30家券商发布关于退出新财富分析师评选的联合声明,称鉴于目前新财富分析师评选活动中出现的负面舆情和不正当竞争行为,严重影响评选活动的严肃性、公平性和专业性,决定退出参加新财富分析师评选,以维护证券分析师职业声誉和行业公信力。

  南都记者获悉,新财富最佳分析师评选由《新财富》杂志自2003年开始每年进行评选,今年是第16届。新财富最佳分析师评选被称为“券商界奥斯卡”,评选位居前列对分析师团队的收入有重大影响。

  2018年9月18日下午,新财富杂志官方微博发布声明,称取消方正证券马军等参评第十六届新财富最佳分析师评选资格。同日,方正证券发文件决定,对马军、廖蕾停职并启动专项调查。风波之中,视频拍摄者张冰洁也被中国中药停职。

  近300天之后,马军被中国证券业协会注销证券分析师执业证书,并在三年内不受理证券分析师执业注册申请。

  另一当事人廖蕾则在2019年初从方正证券离职,加入香港上市公司伟仕佳杰,该公司是目前亚太最主要的IT产品分销商之一。

  视频拍摄者张冰洁则在短暂停职后悄然复职。6月28日,南都记者从中国中药获悉,张冰洁目前仍为该公司的投资者关系总监,与不雅饭局门发生时职位一致。返回搜狐,查看更多